第二届CFA中国金融人才峰会主会场会议直播到此结束，感谢您的收看。

郭涛，CFA，浙江贝塔股权基金管理有限公司创始合伙人

贾立军，CFA Institute中国会长

上海代表：今天很高兴在这里跟大家汇报一下我们在上海推动ARX的分享。因为工作关系，我们经常需要跟一些机构投资者，包括基金公司、保险、券商们做一些信息或者观点的分享。但是我经常在想，因为我也是CFA会员，可不可以运用CFA协会贡献一些什么？或者我们可以从平台上获得一些什么？因为这个平台是相对比较开放的，里面很多文章除了来自CFA之外，还有一些其他研究机构的报告。从内容的来源来看，不仅仅局限于发达国家，有很多来自于日本、菲律宾、韩国、印度等一些国家。这样的话，这个平台给我们CFA的一些会员或者说还在考CFA的同志提供一个很好的交流机会。ARX平台提供了很好的交流机会，我很高兴跟大家推荐它。大家有兴趣可以关注。

李日昌：今天我们主题是助力国际化金融人才。之前各位嘉宾分享了很多国际化人才的特点。CFA作为一个全球有代表性的行业协会，我们是希望利用我们自己的网络，为大家提供一个平台，可以让大家和国际更接轨。刚才视频中讲了共享、学习、互动，要做这些的话，需要有一个网站来互动。我们这个平台里面已经累计了2500多个研究报告和文章，作为一个共享的平台，2500多个报告里面，一小部分是CFA协会自己出版的。另外我们也跟不同的机构、大学有合作。除了线上的互动以外，我们想打造的是一个平台，里面有律师、会计、投资、监管专业人士等等，给他们一个平台，可以去互动、学习。我们在过去几个月也在不同的国家做了一系列的后续活动，像在深圳、上海、香港、新加坡、澳大利亚等等。

李日昌：谢谢各位的精采分享。CFA协会作为全球领先的行业协会，除了给大家提供一些学习的机会以外，我们也是把资源放在建立跟大家共享互动的平台。我是CFA协会亚太区金融研究平台的总监李日昌，接下来我会给大家介绍全新打造的一个互动学习的平台。

李日昌，CFA Institute亚太区金融研究平台总监

江英：加入CFA，就是加入了一个人群，这是一个极度自律、内心淡定、做正确事情的人群。谢谢大家。

于彤：分享给大家一个经验，我们尽可能的往前看，不断的掀开自己的盖子往前跑。周围的人是不是足够优秀，以及奔跑者自己的速度很重要。

现场座无虚席。

张雯：现在考证CFA到底是为什么考？是一个功利性的，只是把你名字后面加三个字母，还是你只想把这个事做好。如果只想把这个事做好，不用怕CFA没有用。

李向辉：现在国内所有的投行业务，比如卖方研究报告，都是用很复杂的模型，都是CFA的知识。资产证券化这些全是国外的舶来品，包括现在很多创新，很多立法都是借鉴国外，从这个角度来说，CFA的知识学了立马就能用。另外，CFA的福利越来越多。举个例子，在私募基金业考试中，如果你有CFA资格，很多东西就可以免考了。CFA这种全球化的、已经有长远历史的顶级资格证，它会永远帮助你获得职业发展。

黄凡：在金融行业从业，你就是要跑一场马拉松，何必在意短期的100米、200米？人家跑得快就让他跑吧，过一会儿他就跑不动了。还是坚持自己的速度。你在准备考CFA的过程中，是不是学到了很多关于投行方面的知识，学到了公司的财务怎么样去分析，怎么样去合并报表，怎么样跨国公司收购，怎么样来定价？资本市场专业技术的知识学到了，公司财务上的知识学到了，还有更重要的，职业操守和道德规范相关的要求学到了——当你准备好了，那你肯定能够进入到这个行业，肯定能在这个行业发挥你的专业所长，最终跑赢这场马拉松。根本不用担忧CFA在你的投行事业里面有没有用的问题，我觉得这个不成问题。

第二届CFA中国金融人才峰会正在直播。

于彤：一是打破内部的藩篱，你内心的东西，是什么东西限制了你？男士的藩篱是更多的时候容易形成成见，这个成见使自己不能接受更新的东西。女士的藩篱是不够自信，比如说该站出来时，没有勇敢站出来，经常会质疑自己行不行，一定要不断看到新的机会，不断往前走，把自己性格里软的地方一点点克服掉，往前走。

于彤：不管是男士还是女士，这一辈子下来，其实大多数人只发挥了一点点的潜力，据说是2%。实际上大部分人没有把自己的潜力发挥出来，所以我觉得不管男人还是女人，最重要的是怎么样发挥自己的潜力，不断打破自己的藩篱。

黄凡：谈到职业生涯发展，我们希望追求短期利益还是追求长期利益？作为金融机构而言和金融行业的从业人员，如果能够在这个行业取得长期的进阶和发展，必然要一场好好的马拉松。跑马拉松，就必须严格遵守金融行业的职业操守和道德规范，这才是你能走得远的重要保障。

李向辉：金融业直面诱惑，对于人的约束上面会有很多的标准，如果你是毕业于名校，开始的时候，你付出了巨大的努力，进入了这个学校，你在名校里面有很多的荣誉感，包括CFA也是的，考CFA是一个至少历经两三年的过程，也花了不少时间、精力，有CFA证书的人，站在雇主的角度，他们对自我的约束标准会比普通人高很多。

李向辉：金融行业所有的业务都是建立在声誉的基础上，金融行业里面几百年的风风雨雨，很多公司存活下来了，成为最大最知名的，但有很多公司消失了，不但是业务的问题，更多的是职业操守的问题。为什么很多知名机构招人的时候，他的门槛非常高，一般是名校毕业，顶级资格的候选人呢？背后的原因极其简单，除了知识的专业性，更重要的是从职业操守角度来看的。

李向辉：我们公司每年9月份会召集全球的基金经理、分析师、高管回到总部，请来全球领域的专家给所有人进行知识更新。作为已经在信贷领域非常知名的公司，还在不停更新知识文化，这就是持续学习的重要性。我相信无论任何的成功的公司，无论任何成功的个人，持续学习一定是最最的素质。

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黄凡：人工智能几年前在国内并不是热门话题。彼时我们探讨的是海外几种用人工智能辅助进行财富管理的形式。我个人后来也结合基本资本市场的实践有一些想法。和工业革命、互联网革命一样，人工智能也被认为能革命性地改变人类生活。现在有一种说法，认为人工智能将取代人脑，个人倒不认为有那么夸张。人工智能会极大地改善我们的生活方式，提升生产力，特别是金融行业生产力。分析团队要花很多时间去做的事，我们可以交给电脑来做。投资分析以及财富管理上面的资产配置，都能通过智能化完成。但人类的智慧还是最基本的核心，不变的还是由人来控制人工智能，人工智能的智能还是来自于人本身。

张雯：CFA证书对我的职业生涯也有很多助力。我从复旦毕业后留学美国读经济学，工作时先进的是银行，做的个人零售业务，但我个人对投资更感兴趣。从一个朋友那里知道了CFA，然后学习、拿证，这对于职业转型很有帮助。后来全家从美国迁到日本，因为不会说日语，只能在家里做全职妈妈了。后来回到上海，想回到工作岗位。当时找工作时有些公司还是有一些疑虑，认为国际化的人才这边未必用得到。好在有CFA的资质，他们会有疑虑，但我的专业没有问题，所以给了我机会。所以还是很感恩，有这个资格，能够帮你从一堆候选人里面被公司看到，给你这个机会去谈一谈，让单位更加了解你可以做些什么事情。

欧家麟：我在我的职业生涯里面有两次比较重要的转型，CFA证书和MERCER都帮助了我。电话面试时，对方第一句话就是，你是CFA吧？那直接问一些软性技巧的问题，看你适不适合在我们公司发展。所以我想跟更多的考生分享，这个CFA证书太有用了。

江英：大家上午好！我是本场圆桌讨论的主持人，江英。在这个变动的时代，大家怎么看金融业？接下来欢迎CFA五位持证人，“拷问”一下这几位人才的各个方面。

苏淼：说到留人，我们申港还没有存在留人的问题，新机构嘛，但仔细想想，引人和留人是一个问题的两方面，当人才来的时候，我们会问你需要什么？当你进来的时候，我是管理者，以管理者的姿态跟人才进行对话。如果这个转身发生了，一定会遇到留人的危机。我们一定提醒自己，不要以雇佣者的心态寻找你的创业伙伴，不以雇佣者的心态对待每一个创业伙伴。

舒雷：现在国内金融行业面临着人才的培养和招聘的问题。是培养，还是招聘？培养的周期非常长，但培养起来的更契合企业文化。招聘从成本上来说很高，而且留下人才的功夫要下得非常大。

丁全胜：我们很强调基层管理人员的专业知识，但到中层甚至高层时，我们肯定不给他进行专业知识培训，一定是教会他管理技巧。到最高层时，要教他战略规划能力，还有一些情商能力。如果在一个企业待的时间长了，你会逐渐发现，领导太了解你的专业，对你来说不是一件好事，他会不停地给你指手划脚，你很难达到他的要求。所以在一个不是过度干涉你专业的领导面前，能做得更好。作为领导人，过多关注专业会束缚他的视野。没有必要强调领导者的专业知识和技能。

冯雪飞：这个问题很有意思。我们在高校做校招路演时，也有学生问我。有些工作可能相比较而言更适合男性，但女性也一定能找到更适合发展的。如果你是成功的女性，你会比男性付出得更多一点。坚持、坚韧，还要保持内心的柔软。在工作中可以忽略女性身份，但也一定要注意发挥女性独有的优势和特点。

李宇龙：过去几年政府部门在人才环境完善、人才发展方面做了非常多的工作。如果政府在人才培养激励这一块做更多的工作，上海市人才培养、金融建设也会有更大的效果和作用。中欧管理学院、上海高级管理学院都有政府机构在背后大力推动和支持，个人认为，如果推动更多的机构进行合作，可能会为上海市带来更多的人才。其次，上海毕竟是非常大的城市，吸引了更多有志于从事金融工作的人士，如果有更好更大的宽松的空间，更多更大的人才支撑政策，或有更大的促进作用。

李宇龙：上海过去几年所取得的成就也是有目共睹的。从2010年到2015年，金融人才数量快速增长的，从23万人增至35万人。持有金融证书的人员也在这5年间翻了一倍。上海金融人才所发挥的作用正在逐步提高。对在座的各位CFA持证人和CFA的考生来说，我们都处在一个非常好的时代，也处在一个非常值得珍惜的地方。

苏淼：目前在传统金融行业，银行就从银行找人，证券就从证券找人。但实际上现在人才的边界越来越模糊，如果在互联网时代要储备人才，首先要打破自人才观，不要狭隘地评价人才。我们往往从这个“人才”的过往是否成功来评判他在下阶段走得好不好。我们要看这个人才在行业里的资源整合能力，不在乎他有没有经验，而在乎他有没有这样的能力。如果用这样开放的心态对待人才，那我们会慢慢积聚复合型的人才，而不是一堵高墙把人才拦在外面。

陈裕雄：工作中许多事情需要使用机器替代，但作为投资者，到最后还是要做一个决定，哪个投资好，你不能靠一个机器给一个答案。因此我觉得现在需要的人才，是能管理这个程序的人才，在科技或者金融方面都擅长。我不怕电脑替代人工作，我最担心的是人越来越变成电脑，这是大家需要注意的方面。不要因为科技越来越先进，人慢慢想事情做事情的方向跟电脑一样。

陈裕雄：先分享一个小故事。大学时，我去花旗银行面试。对方问我，你有没有问题？我说我不会用电脑。我的感觉是，懂金融的同时要想一想怎么应用新的科技。现在的人才比较缺的是将两方面关联起来，不能单单说金融是创新一个新的产品，但没有想到怎么放在互联网上；如果单单一个科技人才，也不应不明白金融怎么做。

冯雪飞：在这四类不同的人才里面，情商、智商、专业方面是有差异化的。如果讲专业化，一定是专业精深；如果讲国际化，专业是基础，如果要成为顶尖人才，情商更关键。因为你要做到本地和外部市场的融合，需要平衡，有前瞻和协同。如果要作为顶尖，要有专业，还要有很高的情商。那么在创新型人才，我个人认为应该是智商更高，你要有很强的学习能力。那什么样是顶尖和优秀的？以我所在的企业来讲，有两个维度，一是业绩，二是能力和素质，包括职业操守、专业能力。

冯雪飞：讲顶尖型的金融人才，首先要从我们所在的市场和行业发展的背景去考量。就我自己的认识，目前从银行业整个发展来说，有几个趋势是特别值得关注的。一是在开放和融合背景下的国际化；二是创新的加速，尤其是以数字化和数据化为积淀代表的创新加速；三是，从银行业来说，趋势是基于专业化基础上的行业细分和差异化越来越明显。在这样大的背景下，从银行来说，现在特别关注的是四类人才，第一个就是国际化的人才，第二个我们的创新型的人才，第三个就是专业性的人才，这个专业其实也很宽泛，像银行的交易员、资管的业务人员、审批人员、风控人员都是专业化的队伍和人才。还有一类，就是管理型的复合型的人才。

主持人舒雷：大家上午好，我是此环节的主持人舒雷，很高兴主持本环节。大家非常关心在金融领域什么是最为核心重要的，什么样的人才是金融机构希望吸纳的那种，市场的国际化对于人才的影响是什么等话题，今天我们请到了几位重量级的嘉宾，他们有大型金融机构人事部门的负责人，也有市场的专家，也有投资公司的一把手。我相信他们能够站在一个决策者的高度，给我们关心的问题给予圆满的解答，让我们期待接下来参与此环节嘉宾的精彩观点。

茶歇间隙，嘉宾交流

茶歇时间

张一：从数据分析可以看出来，香港是中国最大的金融中心，其次是北京、上海两个大的金融中心，另外还有深圳和广州。一些新兴的金融中心我们也能观察到，比如杭州、成都和大连。

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张一：关于中国金融人才的发展概况，我这里有两组数据，一个是整个金融人才在三个细分行业的总人数随时间变化的趋势。不管是银行也好，还是保险行业也好，或是基金业，人才总数都是正向发展，人才库在逐渐扩大。但另外一个数据告诉我们，金融人才在金融从业中的占比最初一段时间相对平稳，近几年明显上升，这意味着，整个金融人才向更加成熟的方向发展——以前可能有少部分的金融人才引导非金融人才的人来发展金融行业，现在以及未来，有可能多数的从业者可以归纳为金融人才范畴，少数的从业者是非金融人才的范畴。

张一，CFA Institute市场情报部门资深全球市场分析师

贾立军：作为一个国际领先的投资管理行业的专业人才协会，我们的目的就是要使我们的会员能够在得到证书后，在职业生涯中获得很多的帮助工具，和我们一块共同成长。我们需要更好地利用资源，使大家在不断的学习中支持职业发展。人往高处走，水往低处流，大家都希望升官发财，但如果你想要管理公司，也需要一些领导的才能，这就是为什么我们想最好的办法，在全国会员最多的城市搞峰会，这意味着我们对大家职业发展和专业方面的重视。希望大家和我们一起共同努力，把CFA在金融人才发展方面来不断的更上一层楼。我们特别感谢政府部门，包括上海市政府、陆家嘴金融城对我们的支持及多年的帮助。

贾立军：CFA Institute中国会长

王华：我们凭借完备的金融市场体系，开放的政策环境，为金融人才的集居和事业发展提供得天独厚的优良条件。到目前为止，陆家嘴金融城已经积聚了4万家企业，其中有近万家金融及类金融机构，有50多万白领，其中20多万金融从业人员，陆家嘴已经逐渐成为国际知名金融机构在华发展业务的首选之地。我们将携手CFA协会积极探索陆家嘴金融城人才发展的合作机制，促进金融人才职业技能的提升，健全国际人才全球培养跨国使用机制，加快形成国际金融中心发展所急需的国际金融人才队伍。

王华，中国（上海）自由贸易试验区管理委员会陆家嘴管理局局长、上海陆家嘴金融城发展局局长

Nick Pollard：CFA Institute works to build an industry where investor interests come first, financial markets function at their best, and economies grow. We are like-minded with cities like Shanghai that are forward-thinking about what top finance talent can do for the future. China’s economic growth, political stability, and financial security is vital to the health and well-being of communities, to families, and to each of us as individuals.

Nick Pollard, CFA Institute亚太区董事总经理

第二届CFA中国金融人才峰会正式开始

嘉宾会前交流

嘉宾陆续落座，大会即将开始

会场舞台

参会嘉宾陆续签到入场，第二届CFA中国金融人才峰会即将开幕。

社会进步离不开人的发展；中国金融市场稳步开放、金融改革持续深化、金融体系日益完善，离不开金融人才的发展。
借力国际化金融人才，实现经济跨越式发展，第二届CFA中国金融人才峰会召开在即，邀您关注。

在充满转型与变革挑战的全球金融市场中，地方金融行业如何兼顾稳定与进取？
金融机构如何应对压力与冲击？
培养和发展具备高水平道德操守、专业知识及国际化实践经验的金融人才，无疑是一个重要答案。
第二届金融峰会将现场发布人才发展方面的研究报告，汇集雇主、人力资源人士及资深CFA持证人分享多方位见解，以及组织具备实践参考价值的职业发展论坛，致力于为参会者打造一个对CFA持证人、雇主、监管机构、媒体以及公众而言的专业平台。

第二届金融人才峰会将于2017年7月8日在上海举行。
《上海市“十三五”人才发展规划》中明确了包括集聚造就熟悉国际金融运作、具有战略眼光、拥有原创能力的国际金融高层次人才；加快形成国际金融中心发展急缺的国际金融人才队伍；优化金融人才聚集带等主要任务。此次峰会致力在上海建设国际金融中心的进程中，通过与更多业内雇主、专家及从业人员的合作与探讨，对国际化与复合型金融人才的发展与培养的做出更有价值的贡献。